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[行业动态] 深夜惊雷!三家知名药企被列入“预摘牌清单”

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大师
发表于 2022-3-11 20:49:02 | 显示全部楼层 |阅读模式

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撰稿 |  青于蓝
来自 | 蒲公英Ouryao


据美国证交会(简称SEC)官网信息显示,2022年3月8日,将五家中国公司列入《外国公司问责法》的暂定清单;这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明,则会被列入“确定摘牌名单”。

而五家名单上的公司有三家生物制药,百济神州、再鼎医药、和黄医药。也就是说此举并非针对生物制药领域。

目前百济神州在美国、中国香港和中国大陆三地上市,和黄医药在美国、英国和中国香港上市。再鼎医药在美国和中国香港上市。
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什么是《外国公司问责法案》?
这项法案最早由2019年3月由共和党JohnKennedy提出,旨在要求外国证券发行人确定其不受外国政府拥有或掌控,并要求在美国上市的外国企业遵守美国上市公司会计师监督委员会(简称PCAOB)的审计标准,否则面临潜在的退市后果。

2020年12月18日,《外国公司问责法》(“HFCAA”)正式成为法律,该法案对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。

2021年底,SEC通过了修正案,要求外国上市公司在其年度报告中为自己及其任何合并的外国经营实体提供某些额外的披露,包括:审计报告;境外政府实体的持股比例;境外政府实体对发行人是否有控制等信息。

虽然这项法案名义上针对所有在美外国企业,但业界普遍认为,该法案是美国针对瑞幸咖啡财务造假事件的持续发力,监管对象为在美上市的中国企业。  

数据显示,目前在不接受美国PCAOB检查审计底稿的外国上市企业中,中国(包括中国香港)企业占了近90%。

还有专业人士表示,这个法案主要是要赋权美国随时查阅海外赴美上市公司(包括中国公司)的会计底稿,而核心其实是对产业链信息和背后的股东信息的掌控。

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被列入识别清单,会有什么后果?
值得注意的是,对于被列入名单的上市公司影响比较大,甚至存在退市的风险。

具体而言,对于连续三年被该名单认定的发行人,SEC将对其实行首次交易禁令,其证券将被禁止在SEC监管的任何交易场所进行交易,包括场外交易。首次交易禁令后如果仍然被该名单认定,将继续执行至少五年的交易禁令。

要结束交易禁令,发行人需要提交经POAOB认可的审计机构出具审计意见的财务报告,以证明它聘用了或将聘用一家POAOB认为其可以检查或调查的审计机构。
不过,此次事件还未成定局,百济神州、再鼎医药、和黄医药等5家公司此次只是被列入暂定名单,有15个工作日的时间可以提供证据申请从该名单中清除。
  证监会3月11日凌晨回应称,坚决反对证券监管政治化,监管合作才是解决之道。3月11日早间,百济神州、再鼎医药等多家公司发布公告回应相关情况对公司的影响。


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监管合作才是解决之道
证监会于3月11日凌晨做出回应,相关部门负责人表示:

我们注意到了这个情况。这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管,但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神,愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题,这也符合国际通行的做法。

近一段时间,中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)开展沟通对话,并取得积极进展。

我们相信,双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排,共同保护全球投资者合法权益,促进两国市场健康稳定发展。

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再鼎医药、百济神州回应

再鼎医药于3月11日早上再鼎医药公告称,正在评估、设计和执行额外的业务程序和控制变更,以满足HFCA法案的要求。
百济神州也于11日早上公告表示,一直在积极寻求解决方案,以满足《外国公司问责法案》的要求,并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。

参考:医谷 企业公告

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药王
发表于 2022-3-12 07:46:03 | 显示全部楼层
强盗无赖行为
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药生
发表于 2022-3-12 07:26:07 | 显示全部楼层
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药徒
发表于 2022-3-12 07:55:06 | 显示全部楼层
监管合作才是解决之道
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药徒
发表于 2022-3-12 09:46:24 | 显示全部楼层
这就是自己不搞规则,老想着进别人的后果。还是伟人话说得对,自立更生才是自强不息的硬道理。可惜改开后,全变了。
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药徒
发表于 2022-3-12 22:27:36 来自手机 | 显示全部楼层
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药生
发表于 2022-3-14 16:18:16 | 显示全部楼层
国际局势动荡,出口生意可能会越来越难。
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