又有千万内幕交易！网传涉事上市公司为博瑞医药

沁人绿茶.

转自：蒲公英(ouryao.com) 整理：青于蓝

7月28日，上海市第三中级人民法院公开审理了一起涉抗病毒药物研制信息内幕交易案。以内幕交易罪判处被告人邢某有期徒刑五年，并处罚金100万元。

网传交易的股票或为科创板上市公司博瑞医药，而此前博瑞医药还曾因该条涉及抗新冠药物的公告信披不准确被出具警示函。




01 内幕信息获利86万  

经上海三中院经审理查明，某生物医药公司系上海证券交易所科创板上市公司。2020年1月，该公司为应对新冠病毒疫情，开展抗病毒药物瑞德西韦的仿制工作，并于同年2月1日、2月11日先后完成小试批生产和中试批生产。
2月11日晚，该公司发布公告宣布成功仿制开发了瑞德西韦原料药合成工艺技术和制剂技术，已经批量生产出瑞德西韦原料药。
  法院指出，该公司在新冠病毒疫情期间发布抗病毒药物研制取得重大进展的信息，属于内幕信息。内幕信息敏感期为2020年2月1日至2月11日。
内幕信息又是如何泄露的？经查明，同年2月4日，该生物医药公司董事长袁某为寻求联系相关方面支持，以及咨询涉案内幕信息公告事宜，将仿制瑞德西韦小试批生产成功以及即将实现扩大生产等研发进展，告知为其提供信息披露合规咨询服务的某网络股份有限公司实际控制人邢某。

两日后，邢某实际控制的5个证券账户买入该公司股票31万余股，交易金额1392万余元，后于2月10日至3月6日陆续卖出，获利86万余元。2021年4月13日，邢某被侦查人员抓获。
上海三中院认为，邢某作为内幕信息知情人，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前交易该证券，情节特别严重，其行为已构成内幕交易罪。
由于邢某如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；其自愿认罪认罚，于庭前退出违法所得并预缴罚金，可以从宽处理。最终，上海三中院当庭宣判，以内幕交易罪判处邢某有期徒刑五年，并处罚金100万元。  

经财联社记者比对该内幕信息来源“董事长袁某”以及相关公告发现，该被告交易的股票或为科创板上市公司博瑞医药，而此前博瑞医药还曾因该条涉及抗新冠药物的公告信披不准确被出具警示函。

值得注意的是，国内外药企高管利用内幕消息进行非法牟利的事件已经屡见不鲜。

02 内幕交易，多个药企人员被罚

瀚晖制药：今年5月，中国证监会浙江监管局网站公布的行政处罚决定书显示，当事人瀚晖制药时任副总裁胡志强因内幕交易海正药业股票而被浙江证监局处罚50万元。详见<海正药业收购案标的前副总内幕交易亏损 总裁李琰泄密>  。

广药集团：4月18日，广东证监局发布公告称，广药集团通报托管康美药业会议期间，三名员工获悉后，在内幕信息敏感期买卖康美药业股票，各处以50万元罚款，并没收违法所得。

广东证监局近日公布了3份行政处罚决定书，2020年7月13日上午，广药集团党委扩大会议通报康美药业托管期间，参加会议并签订了保密承诺函的该集团工会主席李锦云，员工徐文流、裴泽建，却利用内幕信息，在内幕信息敏感期交易康美药业，构成内幕交易行为。详见<康美又陷内幕交易，其中3人为广药集团员工>。

某药企：中国经济网北京4月28日讯 中国证监会湖南监管局网站日前公布的5份行政处罚决定书显示，当事人陈波、张家兴、赵明顺、夏开甫、聂忠敏5人因内幕交易湖南方盛制药而分别被湖南证监局处罚287.02万元。

赵明顺是云南金乌黑药制药有限公司副总经理，属于方盛制药投资工业大麻内幕信息知情人。

2019年3月27日至3月31日期间，当事人陈波与赵明顺存在多次通讯联系，并接受赵明顺委托为其买入“方盛制药”；2019年3月28日至4月8日期间，当事人张家兴、夏开甫与赵明顺均存在通讯联系、聚餐等联络接触，其中一次聚餐过程中赵明顺有提及方盛制药来会泽县投资工业大麻；2019年3月28日至2019年4月2日期间，当事人聂忠敏与赵明顺存在多次通讯联系，且在3月28日通话时提到了方盛制药要来会泽县种工业大麻。

5人合计获利127.09万元；5人共计罚没287.02万元。

03 跨国药企前高管被指通过内幕交易非法获利


阿斯利康、赛诺菲、吉利德前高管被指通过内幕交易非法获利被起诉。
阿斯利康前高管因为涉嫌利用内幕交易获利5000美元

日前，阿斯利康前高管HuguesJoublin因为涉嫌利用内幕交易获利，而成为了美国证券交易委员会（SEC）的诉讼目标。
根据美国证券交易委员会发出的信息显示，阿斯利康全球肿瘤学公司事务负责人Hugues Joublin博士被指控：利用提前了解到阿斯利康将与第一三共达成巨额交易的内幕消息，私自购买了价值20,000美元的股票进行非法牟利。
相关诉讼文件称，Joublin于2019年3月6日获悉阿斯利康即将收购第一三共公司的乳腺癌药物Enhertu的商业权利，六天后Joublin私自购买了500股的第一三共股票。当两家公司高达69亿美元的许可交易于3月28日正式生效时，第一三共股票价格上涨了28%，Joublin所持有的股票价值也随之增加了4,955美元。  

目前，美国证券交易委员会正在联系Joublin，要求其返还收益并支付相应的罚款。  

赛诺菲将前高管利用内部消息，非法获利40.5万美元   
近期，美国证券交易委员会指控另一名赛诺菲高管利用其先前知晓了赛诺菲将以19亿美元收购生物技术公司Kadmon的内幕消息，通过股票交易从中非法获利。美国证券交易委员会表示，FrankGlassner通过购买Kadmon股票涉嫌非法获利高达405,000美元。  

被质疑与女友分享内幕交易Immunomedics前CFO获利21.3万美元

根据外媒消息，日前，Immunomedics前首席财务官UsamaMalik因涉嫌与当时的女友Lauren Wood分享内幕消息并因此获利超过213,000美元，现已被美国证券交易委员会（SEC）正式起诉涉嫌内幕交易、证券欺诈等违法行为。
  在2020年4月6日，Immunomedics公开披露：因为Trodelvy被证明有效，FDA允许该疗法3期试验停止之前，Malik已经接到了该项通知，是最早也是少有的了解此项非公开信息的Immunomedics员工之一。 据诉讼文件显示，在得知非公开信息的几分钟内，Malik就将相关信息告诉了他当时的同居女友Lauren Wood。Wood在随后的几个小时内便自行购买了7,000股Immunomedics股票，而当时金融业其实已经下调了该公司股票的交易评级。
  此外，就在该公司于4月6日正式宣布Trodelvy获得监管成功后，Immunomedics股价一路飙升。Wood也顺势卖掉了持有的股票，大赚一番，获利超过213,000美元。
最终，Malik和Wood于2021年12月1日被捕。  

对此，Malik坚称清白，他的代理律师辩解称这些涉嫌的指控是完全错误的。Malik律师表示，美国检方提出了一种虚假和投机性的叙述，坚称Wood购买Immunomedics股票是独立、适度的交易行为，Malik并不需要对此负责，且Wood股票交易的行为与Malik本身持有大量Immunomedics股票无关。而Malik也期待真相大白，并希望能够审判中得到证明。

参考：上海第三中院公众号  财联社