无水统计学-应广大坛友要求，认为喝茶查统计学太水哈，同时感谢葫芦老师-第四节

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一、统计数据搜集的基本理论与方法

人们要从数量上认识客观对象，就必须通过调查或实验来搜集数据。要 搜集什么数据，采用哪种方法去搜集数据，才能保证数据的搜集工作适时、 有效地进行，这就需要研究搜集资料的理论与相应的方法。

( 一) 统计数据搜集的概念 统计数据搜集是根据统计研究预定的目的要求和任务，运用相应的科学的调查方法与手段，有计划、有组织地向客观实际搜集数字资料的过程。从 统计工作的性质看，统计数据的搜集是社会调查的组成部分；从统计工作过 程的阶段性看，统计数据的搜集处于统计工作过程的基础阶段。统计数据是 对客观现象进行计量的结果，离开了统计数据，统计就成了无源之水、无本 之木了。

客观现象是错综复杂的，人们要认识客观规律，必须向客观实际搜集资，进而进行加工整理，并对已整理的料进行分析研究。统计数据搜集的

方式有两种：一种是直接向调查对象搜集反映调查单位的统计资料，一般称为原始资料，又称为初始资料；另一根据研究的目的，搜集已经加工、 整理过的、说明总体现象的资料，一般称为次级资料或第二手资料。本节研 究的是对原始资料搜集的理论与方法，对原始资料的搜集亦称为统计调查。

( 二) 统计调查的方案设计

在统计资料搜集工作正式开始之前，必须事先设计一个切实可行、周密细致的工作方案，依此方案进行客观调查。统计资料搜集的方案主要包 括如下几项内容：

1. 确定调查目的。确定调查目的就是明确统计调查要解决什么问题。

2. 确定调查对象和调查单位。所谓调查对象，是指需要调查的现象总体， 该总体是由许多性质相同的调查单位组成的。所谓调查单位，是指所要调查的具体单位，它是进行调查登记的标志的承担者。例如，调查的目的是为了获取国有企业的资产负债分布状况，那么，所有的国有企业就是调查对象， 而具体的每一个国有企业就是调查单位。明确调查单位，还必须把它与报告 单位区别。报告单位亦称填报单位，它是负责向上报告调查内容、提交统计 资料的单位。报告单位一般是在行政上、经济上具有一定独立性的单位，而 调查单位可以是个人、企事业单位，也可以是物。根据不同的调查目的，调 查单位与报告单位有时是一致的，有时不一致。例如，进行工业企业普查，

每个工业企业既是调查单位又是报告单位；进行工业企业职工基本状况普查，调查单位是工业企业的每一位职工，而报告单位是每个工业企业。

3. 确定调查项目。调查项目就是调查中所要登记的调查单位的特征，即 调查单位所承担的基本标志，它由一系列品质标志( 或称质量标志、属性标志) 和数量标志所构成。

4. 调查表格和问卷的设计。将各个调查项目按照一定的顺序排列在一定 的表格上，就构成了调查表。利用调查表，能够有条理地填写需要搜集的资

料，便于以调查后对资料进行汇总整理。 调查表一般有两种形式，一种是一览表，另一种是单一表。一览表是把许多调查单位填写在一张表上。在调查项目不多时，采用该类表式，它较为 简便，便于合计和核对数据。单一表则由每个调查单位填写一份，可容纳较 多标志，又便于整理分类，一般用于项目较多的调查。统计调查要采用哪一 种表式，是根据调查目的、调查任务而定的。

问卷调查是一种特殊的调查形式，根据调查目的，在调查对象中随机选 择或有意识地确定调查单位，以书面文字或表格形式了解被调查者的意见，

调查者自愿、自由地回答问卷中所提出的问题。调查表格和问卷的设计应简 明扼要，以保证所搜集资料的准确。

5. 确定调查时间。统计调查时间包括两种含义，即调查时间和调查期限。 调查时间是指调查资料所属的时间，在统计调查中，如果所调查的是时期现 象，就要明确规定调查资料所反映的起止日期。例如调查 2001 年第一季度的

钢铁产量，则调查时间是从 1 月 1 日起至 3 月 31 日止三个月。如果所要调查 的是时点现象，调查时间就是规定的统一标准时点。例如，我国第五次人口

普查的调查标准时点是 2000 年 11 月 1 日零时。调查期限是进行调查工作的时限，包括搜集资料和报送资料的工作所需的时间，应尽可能缩短。如 2000年人口普查规定 2000 年 11 月 1 日至 11 月 10 日登记完毕，则调查期限为 11月 1 日至 10 日共 10 天。

6. 确定调查的组织实施计划。调查组织工作包括确定调查机构，组织和培训调查人员，落实调查经费的来源和开支办法，确定调查资料的报送方法 和公布调查结果的时间。

( 三) 统计数据的搜集方法 搜集调查对象的原始资料，常用的方法有直接观察法、报告法( 通讯法) 、

采访法、实验调查设计等。任何一种调查都必须采用一定的调查方法去搜集 原始资料，即使调查的组织形式相同，其调查方法也是可以不同的。

1. 直接观察法。它是指由调查人员到现场对调查对象进行观察点数和计量。直接观察法能够保证所搜集资料的准确性，但这种调查方法需耗用大量 的人力、物力、财力和较长的时间。因此，它的运用受到一定的限制。

2. 报告法( 通讯法) 。报告法一般是由统计工作机构将调查表格分发或电 传给被调查者，被调查者则根据填报的要求将填好的调查表格寄回。我国现 行的统计报表制度采用的就是这种方法。

3. 采访法。采访法是根据被调查者的答复来搜集统计资料，这种方法又

可分为口头询问法和被调查者自填法两种。口头询问法是由调查人员对被调查者逐一采访，当面填答。被调查者自填法是由调查人员把调查表交给被调 查者，向被调查者说明填表的要求和方法，并对有关注意事项加以解释，由 被调查者按实际情况一一填写，填好后交调查人员审核收回。采访形式可以 多种多样，可以是直接面对面的调查，也可以通过电话、网络进行调查。

4. 登记法。登记法是由有关的组织机构发出通告，规定当事人在某事发 生后到该机构进行登记，填写所需登记的材料。如人口的出生和死亡的统计 及流动人口的统计就是采用规定当事人到公安机构登记的方法。

5. 实验设计调查法。实验设计调查法是用于搜集测试某一新产品、新工 艺或新方法使用效果的资料的方法。进行实验设计往往通过分组进行对照实 验，并在实验中采集数据。在分组中，实验对象的分配、实验次序的安排应 遵循随机原则。一般地，对于可以通过科学实验取得资料的，采用实验设计 调查法；而对于无法通过科学实验取得资料的，如某种社会现象，则应用大 量观察法。随着现代信息技术的发展，计算机、网络、光电技术、卫星遥感、地理信息系统等高新技术已经或正在被广泛地引入统计调查领域中。例如，在农业调查中，利用卫星高度分辨辐射计算所提供的地面农作物绿度的资料估计 农产量。统计调查中搜集原始资料的方法并不仅仅局限于上述几种，可依调查目的与被调查对象的具体特点，选择合适的调查方法。

二、统计调查的组织形式

统计调查的组织形式是指组织统计调查、搜集信息资源的方式方法。统计调查的组织形式多种多样，根据相关的标志分类，

( 一) 全面调查与非全面调查 统计调查按调查的范围划分，可分为全面调查和非全面调查两大类。

  1. 全面调查 全面调查是对调查对象的所有单位一一进行调查。普查、全面统计报表都属于全面调查。

( 1) 普查。普查是专门组织的一种全面调查，它主要是用以调查某些不 能或不宜用定期的全面报表搜集的统计资料。借助普查可系统地、全面地掌 握一个国家( 或地区) 的人力资源、财力资源和物资资源的数量、分布及利用 状况。

普查有两个主要特点，第一，它是非经常性的调查，一般间隔较长的时间才进行一次。第二，它是一种全面调查，它比任何一种调查形式更能掌握 大量、详细、全面的统计资料。

普查的组织形式有两种，一种是通过组织普查机构，配备一定数量的普 查人员，对调查单位直接进行登记调查，如我国人口普查就是采用这种形式。 另一种是利用调查单位的原始记录和核算资料，结合清库盘点，由调查单位 自行填报调查表格，如我国物资库存普查就是采用这种形式。

( 2) 全面统计报表制度。全面统计报表制度是依照国家有关法规，自上

而下地统一布置，以一定的原始记录为依据，按照统一的表式、统一的指标 项目、统一的报送时间和报送程序，自下而上地逐级地定期提供统计资料的 一种调查方式。

统计报表的主要特点有：第一，报表资料的来源是建立在各个基层单位 的原始记录的基础上，基层单位可利用其资料对生产、经营活动进行监督管 理。第二，由于统计报表是逐级上报和汇总的，各级领导部门能获得管辖范 围内的报表资料，了解本地区、本部门的经济和社会发展情况。第三，由于

统计报表是属于经常性( 连续性) 调查，调查项目相对稳定，有利于积累资料， 并进行动态对比分析。

全面统计报表的实施范围，是调查对象的全部单位均要填报。我国统计报表中也有非全面统计报表，非全面统计报表的实施范围只是调查对象中的 部分单位填报。

2. 非全面调查 非全面调查是对调查对象中的一部分单位进行调查，以取得调查对象的部分资料，用来推断总体或反映总体的基本情况。非全面调查可分为抽样调

查、重点调查和典型调查。

( 1) 抽样调查。抽样调查是按随机原则从调查对象中抽取一部分单位作为样本进行观察，然后根据所获得的样本数据，对调查对象总体特征做出具 有一定可靠程度的推算。

抽样调查有如下几个特点：第一，抽取样本单位是按随机原则抽取的，排除了主观因素对选样的影响。第二，根据部分调查的实际资料对调查对象 总体的数量特征做出估计。根据数理统计的原理，抽样调查中样本指标和相

对应的总体指标之间存在着内在联系，而且两者的误差分布也是有规律可循 的，因而提供了用实际调查所得的部分信息以推断总体数量特征的科学方法。 第三，抽样误差可以事先计算并加以控制。以样本资料推算总体数量特征， 不可避免地会产生误差。但这种误差与其他统计估算所产生的误差不同，它可以根据有关资料事先加以计算，并且通过一定的途径来控制误差的范围，保证抽样推断结果达到预期的可靠程度。换言之，抽样调查就是根据事先确 定的误差允许范围来进行的，由部分推断总体是具有一定的概率保证程度的。

抽样调查的适用范围主要有：第一，对一些不可能或不必要进行全面调 查的社会现象，例如，对具有破坏性的产品质量检查( 如电视显像管的耐用时 数、轮胎的里程试验等) ，不可能毁去所有的产品而加以鉴定其质量，只能采 用抽样调查。又如，对居民手存现金情况的调查，不可能也没必要对所有居

民逐一观察、经常登记，只要按随机原则选定若干家庭加以调查就可获取统计所需的资料。第二，对普查资料进行必要的修正。由于普查涉及面广，工 作量大，容易产生登记误差，即出现重复登记或遗漏现象。通常，可以在普 查之后，作一次小规模的抽样调查，将抽样调查的结果同原来的普查资料进 行核对，计算出差错( 重复或遗漏) 比率，然后以此作为修订系数，对普查资 料进行必要的修正。我国的第三、四、五次人口普查，普查工作过程中曾多 次运用抽样调查的手段。例如，在登记复查阶段，即人口普查移交编码前，

普查分办公室( 或区普查办) 按随机等距抽样办法，抽取 1/10 的村( 或居民小 组) 进行复查。对抽查的结果，超过允许误差率的要复查。在复查工作完毕之 后，即在普查质量检查阶段，又利用抽样法对人口普查质量进行抽样检查。 科学地组织抽样调查，必须遵循一定的原则，以保证抽样法符合概率论 和数理统计有关定理的要求，从而才能运用这些定理去进行推断。使用这些 定理要求的前提条件是：所研究的变量是随机变量。因此，只有按随机原则 抽取调查单位，才能保证所研究的变量是随机变量。组织抽样调查，首先必 须遵循随机原则。其次，必须遵循最大抽样效果原则。保证实现最大的抽样

效果，就是在既定调查费用条件的约束下，使抽样估计误差最小；或者是给定调查精确度的要求，使调查费用最少调查费用是从人力、物力、财力等 方面保证调查工作顺利进行的物质基础。一般说来，提高抽样调查结果的精 确度与节省调查费用的要求往往是矛盾的，抽样误差要求愈小，调查费用要 求就愈大。从经济角度看，并非任何一种抽样误差最小的方案就是最优的方案。因此，为遵循上述原则，一般要求在给定的误差条件下，选择费用最省 的抽样设计方案。

抽样调查有多种组织形式，不同的形式各有特点，对此问题我们将在第 四章第四节抽样设计中作进一步的讨论。

( 2) 重点调查。重点调查是指在调查对象中，只选择一部分重点单位进 行的非全面调查。所谓重点单位，是针对现象量的方面而言，尽管这些单位在全部单位中只是一部分，但它们在所研究现象的标志总量中却占有绝大的 比重，在总体中具有举足轻重的作用，因而，对这些单位的调查就能够从数 量上反映整个总体在该标志总量方面的基本情况。重点单位的确定，是组织 重点调查的一个重要问题，重点单位的选择始终着眼于它在所研究现象的标 志总量中所占的比重。重点单位可能是一些企业，也可能是一些地区、城市。重点调查由于选择的单位较少，因此调查项目就允许多一些，所了解的情况 也可以详细一些。一般地说，当调查任务只要求掌握基本情况，而部分单位

又能比较集中地反映研究的项目时，采用重点调查比较适宜。

( 3) 典型调查。典型调查是一种专门组织的非全面调查。它是根据调查 的目的，在对所研究的对象进行初步分析的基础上，有意识地选取若干具有 代表性的单位进行调查和研究，借以认识事物发展变化的规律。

( 二) 连续性调查与非连续性调查

统计调查按时间标志可分为连续( 经常) 性调查和不连续性调查两大类。 连续( 经常) 性调查是指随着研究现象的变化，连续不断地进行调查登

记。例如，统计报表制度，就是一种连续性调查。 不连续性调查是指间隔一段较长的时间，对事物的变化进行一次性调

查。如普查、典型调查、重点调查等一般是不连续性调查。 ( 三) 定期报表形式与专门调查 统计调查按组织形式可分为定期报表形式和专门调查。

定期报表制度是按国家统一规定的表式和内容，定期地向各级领导机构 报送统计资料的一种形式。

专门调查是为某一专题研究而组织的专项调查，一般地，普查、抽样调

查和典型调查等可以是专门调查。

三、统计调查体系

为适应社会主义市场经济的要求，我国统计调查建立了以必要的周期性的普查为基础，经常性的抽样调查为主，同时辅之以重点调查、科学推算 和少量的全面报表综合运用的统计调查方法体系。

普查和全面报表都是全面调查，但两者不能互相替代。统计报表的特点是统一性、全面性、周期性和相对可靠性，但它不可能替代普查，不可能像 普查那样获得那么详细、系统的资料，而普查要耗费大量的人力、物力、财 力和时间，不可能经常进行。统计报表采用层层上报的方式，一方面，它易 受人的主观因素的影响，另一方面，它无法及时反映社会经济现象日新月异的变化状况，因此，对大量的社会经济现象，必须采用抽样调查方式才能及 时地捕获各类信息。抽样调查虽然是一种非全面调查，但它能够解决全面调 查无法或难以解决的问题。有许多社会经济现象不可能、不允许或不必要做 全面调查。例如，无限总体、未来的时间序列总体，或被调查单位，会因接 受调查而在形态上受损坏或性能上耗尽( 如破坏性的产品质量检验) 等，对这 些现象总体，可以通过抽样调查来估计总体状况。抽样调查调查单位少，调 查项目就可以多一些，以便对某一社会经济现象进行更深入的研究，也正因

为调查单位少，既可以节省调查费用又可以满足统计时效性的要求。所以，我国统计调查体系以经常性的抽样调查为体。

如果调查任务只要求掌握基本情况，而现象总体中又有部分单位能比较集中地反映研究项目的数量特征，则可采用重点调查。在统计调查体系中，适度地采用了科学的推算方法。所谓统计推算，是在不可能或不必直接通过调查得资料的情况下，根据已掌握的资料，运用 各种统计方法进行科学的估计推算，以间接方式取得所需的资料。统计推算

若是对同一时期内的未知项所作的推算，属于静态推算；若是针对未来的时 期所作的推算，属于动态推算。

统计推算的内容主要包括：从一个现象推算另一现象，从局部推算总体， 从现在推算未来。统计推算的方法主要有：比例推算法，因素估算法，平衡 估算法，线性插值法，拉格朗日插值法及各种动态数列的预测方法等。

在统计调查中，可根据调查的目的和调查对象的特点，灵活地选用不同 的调查方式，以及时、准确地获得各种不同的的信息。

冰糖橙

统计数据搜集

青城/怒云

我上研究时有一个老师的统计学讲义，不敢发，对于统计学讲得非常透彻。