亚太药业成被告！国内首例可转债虚假陈述索赔获法院立案

沁人绿茶.

转自：上海久诚律师事务所 企业公告 综合：蒲公英-绿茶


2021年9月22日，杭州市中级人民法院以示范性案例形式正式受理了上海久诚律师事务所许峰律师团队代理的亚药转债及亚太药业虚假陈述索赔案，该案或是法院正式受理的国内首例可转债虚假陈述投资者索赔案。  



2021年4月21日，亚太药业公告称，收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。在《行政处罚决定书》中，证监会认为亚太药业的违规为：2015年底，亚太药业收购上海新高峰生物医药有限公司100%股权，上海新高峰成为亚太药业全资子公司并纳入合并报表范围。2016年至2018年期间，上海新高峰在未开展真实业务的情况下，确认来自安徽贤林生物科技有限公司等客户的销售收入，并通过武汉光谷临床医学科技有限公司等第三方主体实现资金流转。   
上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，股票以及可转债投资者索赔条件为，在2017年4月22日到2020年1月2日之间买入亚太药业股票或债券，并且在2020年1月2日后卖出或继续持有股票或债券的投资者。  
杭州中院此前审理的五洋债投资者索赔案中，投资者已经获得胜诉判决。  

亚太药业面临的麻烦不仅如此。

▍面临多个诉讼
3月12日，亚太药业发布公告称，公司因与武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行、武汉光谷新药孵化公共服务平台有限公司、上海新生源医药集团有限公司、上海新高峰生物医药有限公司借款合同纠纷一案，收到湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院《民事判决书》。公司因不服该判决，依法向湖北省武汉市中级人民法院提起上诉，并于近日收到本案律师转达的湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院《上诉费缴纳通知单》。在之前的判决中，光谷新药被判向银行支付借款本金1999.18万元，并支付利息、罚息，亚太药业、上海新高峰等承担承担连带保证责任。
此外，亚太药业还遭到浦发银行柯桥支行、民生银行绍兴分行、民生银行绍兴分行起诉。
▍实际控制人股权过户完成
  9月16日，亚太药业公告称，因公司控股股东浙江亚太集团有限公司及其子公司绍兴柯桥亚太房地产有限公司、实际控制人陈尧根及其配偶钟婉珍因与宁波银行股份有限公司绍兴分行金融借款合同纠纷一案，浙江省绍兴市越城区人民法院于2021年8月26日10时起至2021年8月27日10时止（延时除外）在浙江省绍兴市越城区人民法院阿里巴巴司法拍卖网络平台上对陈尧根持有的亚太药业2,140,218股股票、钟婉珍持有的亚太药业101,892股股票进行公开拍卖,上述股份已于2021年08月27日被上海汉贵投资管理有限公司竞拍成功，近日，上述股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了相关过户登记手续。
另外，3月9日，公司发布公告称，公司控股股东子公司亚太房地产所持616.2万股被司法拍卖，最终以2061.846万元成交。
▍控股子公司虚增营收遭行政处罚  
2月28日，亚太药业发布了关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，始于2019年12月31日的立案调查最终有了结果。  
2015年底，亚太药业收购上海新高峰100%股权，并将其作为全资子公司纳入报表合并范围。经查明，2016年到2018年期间，上海新高峰未开展真实业务，虚假记录与客户的营销收入，并通过第三方主体实现资金流转。三年间，合计虚增营业收入4.54亿元，虚增营业成本2.75亿元，虚增利润总额1.74亿元。上海新高峰虚增的营业成本、营业收入、利润总额导致亚太药业同期对外披露的财务数据和相关披露信息存在虚假记载。

《行政处罚及市场进入告知书》指出，因子公司虚增营收和利润，导致相关财务信息存在虚假记载。证监局决定对亚太药业罚款60万元，亚太药业及其子公司负责人罚款30万，并5年内禁入证券市场。相关负责人也收到警告和相应罚款。

▍自查揭开违规盖子
2019年10月28日，亚太药业发布了《关于自查发现子公司违规担保等事项的公告》。亚太药业经自查发现此前子公司存在违规对外担保情形。上海新高峰全资子公司上海新生源医药集团有限公司于2019年1月和3月，分别对外担保不超过4461万元和6000万元。此行为属未经正常的审批决策程序，擅自为他人提供担保的违规行为。  
公告表示亚太药业将认真落实内部控制整改措施，对上海新高峰及其子公司公章、合同章、财务专用章、银行预留印签、各银行网银U盾等加强管控，进一步完善内部控制存在缺陷的环节，规范公司治理，避免有关违规行为再次发生。   
2019年12月24日，亚太药业发布关于子公司失去控制的公告。根据公告，亚太药业经自查，发现全资孙公司上海新生源存在违规对外担保情况，且2019年经营业绩突然出现大幅下降，为全面核实相关情况，加强子公司管理，公司派工作组进驻全资子公司上海新高峰，管控工作受阻，上海新高峰无法正常运营，子公司失去控制。   
亚太药业2019年12月31日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。2021年2月28日，公司收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。