三大国际药企前高管被指通过内幕交易非法获利

沁人绿茶.

来自：蒲公英（ouryao.com) 整理：水晶

阿斯利康、赛诺菲、吉利德前高管被指通过内幕交易非法获利被起诉。

阿斯利康前高管因为涉嫌利用内幕交易获利5000美元

日前，阿斯利康前高管HuguesJoublin因为涉嫌利用内幕交易获利，而成为了美国证券交易委员会（SEC）的诉讼目标。

根据美国证券交易委员会发出的信息显示，阿斯利康全球肿瘤学公司事务负责人Hugues Joublin博士被指控：利用提前了解到阿斯利康将与第一三共达成巨额交易的内幕消息，私自购买了价值20,000美元的股票进行非法牟利。

相关诉讼文件称，Joublin于2019年3月6日获悉阿斯利康即将收购第一三共公司的乳腺癌药物Enhertu的商业权利，六天后Joublin私自购买了500股的第一三共股票。当两家公司高达69亿美元的许可交易于3月28日正式生效时，第一三共股票价格上涨了28%，Joublin所持有的股票价值也随之增加了4,955美元。  

目前，美国证券交易委员会正在联系Joublin，要求其返还收益并支付相应的罚款。  

值得注意的是，国内外药企高管利用内幕消息进行非法牟利的事件已经屡见不鲜。

赛诺菲将前高管利用内部消息，非法获利40.5万美元   

就在几天前，美国证券交易委员会指控另一名赛诺菲高管利用其先前知晓了赛诺菲将以19亿美元收购生物技术公司Kadmon的内幕消息，通过股票交易从中非法获利。美国证券交易委员会表示，FrankGlassner通过购买Kadmon股票涉嫌非法获利高达405,000美元。  

被质疑与女友分享内幕交易Immunomedics前CFO获利21.3万美元

根据外媒消息，日前，Immunomedics前首席财务官UsamaMalik因涉嫌与当时的女友Lauren Wood分享内幕消息并因此获利超过213,000美元，现已被美国证券交易委员会（SEC）正式起诉涉嫌内幕交易、证券欺诈等违法行为。
  
在2020年4月6日，Immunomedics公开披露：因为Trodelvy被证明有效，FDA允许该疗法3期试验停止之前，Malik已经接到了该项通知，是最早也是少有的了解此项非公开信息的Immunomedics员工之一。

据诉讼文件显示，在得知非公开信息的几分钟内，Malik就将相关信息告诉了他当时的同居女友Lauren Wood。Wood在随后的几个小时内便自行购买了7,000股Immunomedics股票，而当时金融业其实已经下调了该公司股票的交易评级。
  
此外，就在该公司于4月6日正式宣布Trodelvy获得监管成功后，Immunomedics股价一路飙升。Wood也顺势卖掉了持有的股票，大赚一番，获利超过213,000美元。
  
最终，Malik和Wood于2021年12月1日被捕。  

对此，Malik坚称清白，他的代理律师辩解称这些涉嫌的指控是完全错误的。Malik律师表示，美国检方提出了一种虚假和投机性的叙述，坚称Wood购买Immunomedics股票是独立、适度的交易行为，Malik并不需要对此负责，且Wood股票交易的行为与Malik本身持有大量Immunomedics股票无关。而Malik也期待真相大白，并希望能够审判中得到证明。  

据悉，Immunomedics是一家成立于1982年的制药公司。该公司致力于研发治疗癌症的药物抗体偶联物（ADC）。其最先进的研究为Trodelvy（Sacituzumabgovitecan）和IMMU-130（LabetuzumabGovitecan），分别用于治疗各类实体瘤和转移性结肠癌。

2020年9月，吉利德210亿美元收购Immunomedics。


视线转回国内

某药企副总等5人内幕交易方盛制药均盈利127万元：中国经济网北京4月28日讯 中国证监会湖南监管局网站日前公布的5份行政处罚决定书显示，当事人陈波、张家兴、赵明顺、夏开甫、聂忠敏5人因内幕交易湖南方盛制药而分别被湖南证监局处罚287.02万元。赵明顺是云南金乌黑药制药有限公司副总经理，属于方盛制药投资工业大麻内幕信息知情人。

2019年3月27日至3月31日期间，当事人陈波与赵明顺存在多次通讯联系，并接受赵明顺委托为其买入“方盛制药”；2019年3月28日至4月8日期间，当事人张家兴、夏开甫与赵明顺均存在通讯联系、聚餐等联络接触，其中一次聚餐过程中赵明顺有提及方盛制药来会泽县投资工业大麻；2019年3月28日至2019年4月2日期间，当事人聂忠敏与赵明顺存在多次通讯联系，且在3月28日通话时提到了方盛制药要来会泽县种工业大麻。


5人合计获利127.09万元；5人共计罚没287.02万元。

广药集团3位高管内幕交易被各罚50万元：4月18日，广东证监局官网连发三份行政处罚书，四名有关康美药业重整的内幕知情人因内幕交易各被罚款50万元。其中三名分别来自广州医药集团有限公司（以下简称“广药集团”）的现任高管李锦云、徐文流、裴建泽。

没想到偷鸡不成蚀把米，3起内幕交易中仅有1人获得微利，其余两人均产生一定亏损，可谓是“竹篮打水一场空”。

最终经过调查，广东证监局决定对李锦云、杨皓凌、裴建泽分别处以50万元罚款，同时没收徐文流违法所得2.64万元，并处以50万元罚款。


参考：新浪医药

屏风

阿斯利康、赛诺菲、吉利德前高管被指通过内幕交易非法获利被起诉