海正药业收购案标的前副总内幕交易亏损 总裁李琰泄密

沁人绿茶.

转自：中国证监会浙江监管局 整理：青于蓝

近日，中国证监会浙江监管局网站公布的行政处罚决定书显示，当事人瀚晖制药时任副总裁胡志强因内幕交易海正药业股票而被浙江证监局处罚50万元。  


事件复盘
2020年5月初，海正药业董事长蒋某平、副董事长陈某华、总裁李某商议，想通过实施员工持股计划留住公司人才，员工持股计划拟通过员工购买海正药业可转换公司债券来实现间接持股；募集资金用于向HPPCHoldingSARL（以下简称HPPC）收购控股子公司瀚晖制药剩余49%股权。  
2020年5月6日，海正药业形成《20200506瀚晖重组方案》。海正药业副董事长陈某华将该文件发送给海正药业总裁李某。

方案显示：海正药业向HPPC发行股份、定向可转换公司债券及支付现金收购HPPC持有的瀚晖制药49%股权，并通过发行股份及定向可转换公司债券募集配套资金，用于支付现金对价、瀚晖项目投入、补流还贷等用途。方案显示发行股份后，HPPC持有海正药业股份的比例将至少达到12.4%。  
2020年6月1日，海正药业形成了《20200601海正集团&海正药业资本运作方案V3.doc》。此后，海正药业与HPPC代表以及相关中介机构进行接洽、会谈并探讨方案细节，召开了多次协调会。  

2020年7月7日上午，海正药业经讨论明确了停牌时点。当日中午，海正药业向上海证券交易所申请自2020年7月7日下午开市起停牌，并于2020年7月7日晚间发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，公告称海正药业正在筹划重组事项，拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金向HPPC购买瀚晖制药49%股权并募集配套资金；根据初步方案，本次交易预计构成重大资产重组。  

证监会浙江监管局判定，海正药业拟筹划发行股份、可转换公司债券及支付现金向HPPC购买瀚晖制药49%股权，重大资产重组后HPPC将持有公司5%以上的股份，该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件，公开前属于第五十二条第二款规定的内幕信息。
内幕信息敏感期为2020年5月6日至2020年7月7日，李某等为内幕信息知情人。李某知悉时间为不晚于2020年5月6日。  


突击交易"海正药业"股票，却亏损
2020年5月29日，胡志强操作“张某青”账户买入“海正药业”6万股，成交金额77.88万元。
2020年6月1日，胡志强母亲甘某斐操作卖出“海正药业”股票2.11万股，成交金额28.02万元。
2020年6月3日，胡志强操作买入“海正药业”股票2.11万股，成交金额29.48万元。
2021年9月2日，“张某青”账户持有的“海正药业”6万股股票全部卖出，成交金额72.37万元。

经计算，交易亏损。
与内幕信息知情人接触次日突击入金并交易，被处罚50万元
胡志强时任瀚晖制药副总裁，与李某（兼任瀚晖制药首席执行官）系上下级关系。

2020年5月28日，李某在上海主持召开瀚晖制药管理层会议，胡志强出席该次会议。当天晚上，李某、胡志强等人聚餐。2020年5月28日，胡志强与李某共同出席会议并聚餐。

次日（2020年5月29日），胡志强赎回银行理财资金80万元，并于当日转入“张某青”账户78万元，转入当日即买入“海正药业”股票。
2020年5月29日买入“海正药业”股票前，“张某青”证券账户余额为78.03万元，买入“海正药业”6万股后证券账户余额为7111.16元，单只股票资金占用超过99%。  
证监会浙江监管局指出，内幕信息敏感期内，胡志强与内幕信息知情人联络接触，从事与该内幕信息有关的证券交易，其证券交易行为明显异常，且胡志强不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动。

胡志强的上述行为违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条所述内幕交易行为。  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，证监会浙江监管局决定：对胡志强处以50万元罚款。  经中国经济网记者查询，上述内幕信息知情人李某为海正药业董事（2019年5月13日至今）、总裁（2019年1月24日至今）李琰。当事人胡志强为瀚晖制药前董事及总经理。

李琰，男，1976年8月出生，硕士。历任西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司业务发展总监，卡博特（中国）投资有限公司业务发展总监，方源资本副总裁，工银国际融通资本执行董事、董事总经理，吉林省博大制药股份有限公司董事长、总经理。现任公司总裁、董事，兼任雅赛利（台州）制药有限公司副董事长、晟鼎医药（上海）有限公司法定代表人兼执行董事、海正（海南）医学科技发展有限公司董事兼总经理。

猫咪特工

合法合规经营

有个性的乡巴佬

警钟长鸣，以示警告

看饿了就点个宵

A股太魔幻了，有内幕消息都亏损，更何况我们这些被财报欺骗的韭菜呢

胜利者

皆为利往

578406942

当了好多年的韭菜。

xqliu

因小失大，污点了吧。

咸鱼大王py0

原料药厂都炸死多少人了？都被压下来了，黑历史起止这一个？